发布日期：2025-01-20 03:32    点击次数：151

 博时基金护士有限公司 博时中债 5-10 年农刊行债券指数证券投资基金          托管条约    基金护士东说念主：博时基金护士有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  目   录 一、 基金托管条约当事东说念主                1-1 二、 基金托管条约的依据、方针和原则          2-1 三、 基金托管东说念主对基金护士东说念主的业务监督和核查      3-1 四、 基金护士东说念主对基金托管东说念主的业务核查         4-1 五、 基金财产守护                   5-1 六、 指示的发送、阐明和实行              6-1 七、 走动及清理交收安排                7-1 八、 基金财富净值规划和司帐核算            8-1 九、 基金收益分派                   9-4 十、 信息表露                    10-1 十一、 基金用度                   11-1 十二、 基金份额执有东说念主名册的守护           12-1 十三、 基金联系文献和档案的保存           13-1 十四、 基金护士东说念主和基金托管东说念主的更换         14-1 十五、 谢绝行动                   15-1 十六、 基金托管条约的变更、斥逐与基金财产的清理   16-1 十七、 背信累赘                   17-1 十八、 争议惩办形貌                 18-1 十九、 基金托管条约的遵循              19-1 二十、 基金托管条约的签订              20-1                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金护士东说念主     称号：博时基金护士有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层     邮政编码：518040     法定代表东说念主：江曙光     成立日历：1998 年 7 月 13 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号     组织体式：有限累赘公司     注册成本：2.5 亿元东说念主民币     存续期限：执续蓄意     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：陈四清     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     接洽东说念主：洪渊     成立时期：1984 年 1 月 1 日     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：执续蓄意   蓄意畛域：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；守护箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托护士劳动；年金账户管 理劳动；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人劳动；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督护士机构批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、方针和原则   强硬本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作护士办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售护士办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 表露护士办法》       （以下简称《信息表露办法》）、                     《证券投资基金信息表露内容与格 式准则第 7 号〈托管条约的内容与步地〉》、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险护士端正》（以下简称《流动性风险护士端正》）、《博时中债 5-10 年农发 行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）出奇他联系端正。   强硬本条约的方针是明确基金托管东说念主与基金护士东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值规划、收益分派、信息表露及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金护士东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有通常含义；若有相背应以《基金合同》为准，并依其要求讲解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募 讲明书的端正。        三、基金托管东说念主对基金护士东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金护士东说念主的投资行动哄骗监督权 金投资畛域、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地杀青基金的投资 标的，本基金还不错投资于其他策略性金融债、债券回购、银行入款及中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在履行适当 本事后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门章程及《基金合同》谢绝投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的80%，投资标的指数成 份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的80%；   （2）每个走动日日终应当保执不低于基金财富净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的40%；本基金在宇宙银行间同行市聚积的债券回购最始终限为1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跳跃基金财富净值 的15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金护士东说念主之外的身分以致基金不符 合前述比例限制的，基金护士东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保执一致；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动等基金护士东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例 的，基金护士东说念主应当在10个走动日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除 外。   基金护士东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资畛域应当相宜基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金护士东说念主 在履行适当本事后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的端正实行。   基金护士东说念主应在出现可预思财富限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日施展向基金托管东说念主发函讲明基金可能变动限度和公司应付次序，便于托管 东说念主实施走动监督。   对于因法律法例变化导致本基金投资畛域及投资限制颐养的，基金护士东说念主 应提前奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督畛域。基 金护士东说念主理会基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统设备等因 素影响，基金护士东说念主应为托管东说念主系统颐养预留所需的合理必要时期。 投资谢绝行动进行监督：      根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金护士东说念主、基金托管东说念主出资。      法律法例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金 护士东说念主在履行适当本事后，则本基金投资可不受上述端正的限制或按变更后的规 定实行。 督。   基金护士东说念主参与银行间市集走动,应按照审慎的风险戒指原则评估走动敌手 资信风险，并自主遴聘走动敌手。基金托管东说念主发现基金护士东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边认同的形貌提醒基金护士东说念主， 基金护士东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性讲明。基金护士东说念主应确保可行性讲明 内容信得过、准确、完好。基金托管东说念主分歧基金护士东说念主提供的可行性讲明进行本质 审查。基金护士东说念主同意，经提醒后基金护士东说念主仍实行走动并变成基金财富赔本的， 基金托管东说念主不承担累赘。      基金护士东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款兑付) 的走动结算形貌进行走动。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付本事等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金护士东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金护士东说念主违犯上述原则给基金变成 的赔本，基金托管东说念主不承担任何累赘，干系赔本由基金护士东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付累赘后，有权要求干系累赘东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金护士东说念主履行先行赔付累赘。   （1）基金投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券联系问题的奉告》等联系法律法例端正。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行护士办法》法式的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购走动中的质押券等运动受限证券。   （3）基金护士东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金护士东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险戒指 轨制。基金投资非公设备行股票，基金护士东说念主还应提供基金护士东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金护士东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个责任日内，以书面或其他两边认同的形貌阐明收到上述府上。   （4）基金投资运动受限证券前，基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已执有运动受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时期等。基金护士东说念主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟实行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等运动受限证券有 关问题的奉告》端正，对基金护士东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金护士东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或驻扎次序进行补 充书面讲明，并保留查抄基金护士东说念主风险护士部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估陈述等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却实行联系指示。 因拒却实行该指示变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何累赘，并有权报 告中国证监会。   如基金护士东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何累赘。要是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带累赘。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金财富净值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金护士东说念主的投资运作出奇他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约联系端正时，应实时以书面体式奉告基金护士东说念主限期纠 正，基金护士东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金护士东说念主改正。 基金护士东说念主对基金托管东说念主奉告的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金护士东说念主补偿因其违犯《基金合同》而 以致投资者遭逢的赔本。   对于依据走动本事尚未成交的且基金托管东说念主在走动前大致监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律法例端正或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即奉告基金护士东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动本事也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金护士东说念主，并陈述中国证监会。   基金护士东说念主应积极协融合协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金护士东说念主应积极协调提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主有要紧违章行动，应立即陈述中国证监会，同期 奉告基金护士东说念主限期更正。   基金护士东说念主无刚直原理，拒却、禁闭基金托管东说念主根据本条约端正哄骗监督权， 或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （四）当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保 护基金份额执有东说念主利益的原则，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划会 计师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照干系法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体法律讲解 依照干系法律法例的端正和基金合同的约定实行。         四、基金护士东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金护士东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金护士东说念主规划的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。   基金护士东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金护士东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约出奇他联系端正时，基金护士东说念主应及 时以书面体式奉告基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐明 并以书面体式向基金护士东说念主发出回函。在限期内，基金护士东说念主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金护士东说念主通 知的违章事项未能在限期内更正的，基金护士东说念主应陈述中国证监会。基金护士东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的赔本。   基金护士东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即陈述中国证监会和银行 业监督护士机构，同期奉告基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极协调基金护士东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金护士东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时期内回复基金护士 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、禁闭基金护士东说念主根据本条约端正哄骗监督权， 或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金护士东说念主进行有用监督，情节严重或经基金护士 东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金护士东说念主应陈述中国证监会。                五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账护士，确保基金财产的完好与独 立。 理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金护士东说念主选用次序进行催收。由此 给基金变成赔本的，基金护士东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管 东说念主赐与必要的协助协调，但对此不承担累赘。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与劳动代理条约的约定，将认购资金划入基金护士 东说念主在具有托管经验的生意银行开设的博时基金护士有限公司基金认购专户。该账 户由基金护士东说念主开立并护士。基金召募期满或罢手召募时，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                        《运作办法》等联系端正后， 由基金护士东说念主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金护士东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管 东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金护士东说念主按 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和护士   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，守护基金 的银行入款。该账户的开设和护士由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金护士东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的护士应相宜《东说念主民币银行结算账户护士办法》、                              《现款护士暂 行条例》、     《东说念主民币利率护士端正》、                《利率护士暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督护士机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和护士   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形貌在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金护士东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和护士    《基金合同》收效后，基金护士东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加宇宙 银行间同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的清理。 场回购主条约，底本由基金托管东说念主守护，基金护士东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和护士   在本托管条约强硬日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基 金护士东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系法律讲解使用并护士。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限累赘公司或银行间市集清理所股份 有限公司或中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金护士东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主践诺有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损 坏、灭失，由此产生的累赘应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构践诺有用戒指或守护的证券不承担守护累赘。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金护士东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件辞别应由基金 托管东说念主、基金护士东说念主守护。除本条约另有端正外，基金护士东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金护士东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份底本的原件。基金护士东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形貌将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金护士东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的底本的，基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件 不得逶迤。             六、指示的发送、阐明和实行   （一）基金护士东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 走动权限，并端正基金护士东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金护士东说念主阐明。基金 护士东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及干系操作 东说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法例端正或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金护士东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨出奇他 款项支付的指示。基金护士东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐明和实行的时期和本事   指示由“授权奉告”细则的有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金 护士东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的形貌向基金托管东说念主发送， 并以传真手脚济急形貌备用。基金护士东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主 进行阐明，因基金护士东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,以致资金未能及 时到账所变成的赔本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权 奉告”约定的方法阐明指示有用后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示， 基金护士东说念主不得否定其遵循。基金护士东说念主应按照《基金法》、联系法律法例和《基 金合同》的端正，在其正当的蓄意权限和走动权限内发送划款指示，被授权东说念主应 按照其授权权限发送划款指示。基金护士东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出 实行指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金护士东说念主应给基金托管 东说念主预留出距划款结果时点 2 小时的指示实行时期。由基金护士东说念主原因变成的指示 传输不足时、未能留出敷裕划款所需时期，以致资金未能实时到账所变成的赔本 由基金护士东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金护士东说念主发送的指示后，应审慎考证联系指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内实行，不得延误。   基金护士东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有敷裕的资金余 额，对基金护士东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，独立即奉告基金护士东说念主，基金托管东说念主不承担因为空幻行该指示而 变成赔本的累赘。   基金护士东说念主应将同行市集国债走动奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金护士东说念主发送失实指示的情形和处理本事   基金护士东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息失实，指示中勤劳信息不完好等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金护士东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时奉告基金护士东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理本事   基金托管东说念主发现基金护士东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系端正，应当视情况暂缓或不予实行，并应实时以书面形 式奉告基金护士东说念主更正，基金护士东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的赔本由基金护士东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金护士东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金护士东说念主发送的正 常有用指示实行，应在发现后实时选用次序赐与赈济，给基金财产、基金份额执 有东说念主或基金护士东说念主变成赔本的，应负补偿累赘。   （七）更换被授权东说念主的本事   基金护士东说念主撤换被授权东说念主或转换被授权东说念主的权限，必须提前至少一个走动 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金护士东说念主书面阐明过的形貌向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更通 知应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更奉告 当日将回函书面传真基金护士东说念主或通过电话向基金护士东说念主阐明。授权变更于变更 奉告载明的收效时期收效。若变更奉告载明的收效时期早于基金托管东说念主收到变更 奉告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时收效。基金护士东说念主在尔后三 日内将被授权东说念主变更奉告的底本送交基金托管东说念主。基金护士东说念主更换被授权东说念主奉告 收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转换授权东说念主员超权限发送的 指示，基金护士东说念主不承担累赘。被授权东说念主变更奉告底本与基金托管东说念主之前收到的 副本不一致的，以副本为准，干系累赘由基金护士东说念主承担。             七、走动及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券蓄意机构的尺度和本事   基金护士东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券蓄意机构，并承担相应责 任。基金护士东说念主和被遴聘的证券蓄意机构签订走动单位使用条约，由基金护士东说念主 奉告基金托管东说念主，并在法定信息表露公告中表露联系内容。   基金护士东说念主应实时将基金专用走动单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金护士东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及干系业务法律讲解，签订《证券 走动资金结算条约》，用以具体明确基金护士东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金结 算业务中的累赘。   对基金护士东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金清理交割，一起由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限累赘 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中变成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金、基金护士东说念主的赔本；要是因为基金护士东说念主违犯法律法例的端正 进行证券投资或违犯两边签订的《证券走动资金结算条约》而变成基金投资清理 困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金护士东说念主，由基金护士东说念主负责解 决，由此给本基金和基金托管东说念主变成的赔本由基金护士东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金护士东说念主，由基金护士东说念主负责惩办，由此给基金及基金托 管东说念主变成的赔本由基金护士东说念主承担。要曲直因基金托管东说念主原因发生超买行动，基 金护士东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金护士东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金护士东说念主发送的指示时，有敷裕的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金护士东说念主发送的划 款指示。基金护士东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金护士东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 及基金托管东说念主变成的赔本由基金护士东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金护士东说念主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的赔本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及走动记载的查对   对基金的走动记载，由基金护士东说念主按日进行查对。对外表露基金份额净值之 前，必须保证今日整个践诺走动记载与基金司帐账簿上的走动记载全齐一致。如 果践诺走动记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好或不信得过，由 此导致的赔本由基金的司帐累赘方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个走动日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对走动记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换灵通式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东说念主的累赘   基金的投资者可通过基金护士东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回恳求，由基金护士东说念垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金护士东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金护士东说念主应保证本基金（或本基金护士东说念主交付）的登记机构每个责任日 购、赎回数据的信得过性、准确性和完好性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢免“全额清理、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金申购恳求对应申购净额与基金退换转 入恳求对应净额之和）与应付资金（赎回恳求对应赎回金额扣除归基金财富的 用度与基金退换转出恳求对应金额扣除归基金财富的用度之和）的差额来细则 托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。如存在托管账户净应收 额时，基金护士东说念主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管账户； 如存在托管账户净应付额时，基金护士东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金护士东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前 划往基金清理账户。要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是 否到账，对于未准时到账的资金，应实时奉告基金护士东说念主划付。对于未准时划 付的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金护士东说念主划付，由此产生的累赘应由基金 护士东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监会陈述。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金护士东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金护士东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的累赘应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金护士东说念主应向中国证监会陈述。            八、基金财富净值规划和司帐核算   （一）基金财富净值的规划   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是 指规划日该类基金财富净值除以该规划日该类基金份额总份额后的数值。各种 基金份额净值的规划均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的纰谬计入基金财产。   基金护士东说念主应每个责任日对基金财富估值，但基金护士东说念主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务迷惑》出奇他法律、法例的端正。基金财富净值和各种基金份 额净值由基金护士东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金护士东说念主应于每个责任日 走动收尾后规划当日的基金财富净值、各种基金份额净值并以两边认同的形貌 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核后以两边认同的形貌发送 给基金护士东说念主，由基金护士东说念主按端正对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金护士东说念主规划并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金护士东说念主规划的基金净值。因此，本基金的司帐累赘方是基金护士东说念主，就与 本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成 一致的倡导，按照基金护士东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。法律法例 以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   A．走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种，考中估值日第三方估值机 构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金护士东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定；   B．走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧细则公允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，给与估值技巧细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集走动的债券等固定收益品种，给与估值技巧细则 公允价值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集辞别 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金护士东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金护士东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金护士东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分珍藏基金份额执有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金护士东说念主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金护士东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金护士东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者变成赔本的应先由基金护士东说念主承担，基金护士东说念主 对不应由其承担的累赘，有权向破绽东说念主追偿。   当基金护士东说念主规划的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，由 此变成的投资者或基金的赔本，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金护士东说念主与基金托管东说念主按 照护士费率和托管费率的比例各自承担相应的累赘。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选用了必要合理的次序 后仍弗成发现该失实，进而导致基金财富净值、基金份额净值规划失实变成投 资者或基金的赔本，以及由此变成以后走动日基金财富净值、基金份额净值计 算顺延失实而引起的投资者或基金的赔本，由提供失实信息确当事东说念主一方负责 补偿。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所、指数编制机构或登记结算公司等 机构发送的数据失实等原因，基金护士东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适 当、合理的次序进行查验，然而未能发现该失实的，由此变成的基金财富估值 失实，基金护士东说念主和基金托管东说念主应当免除补偿累赘。但基金护士东说念主和基金托管 东说念主应当积极选用必要的次序摈斥或放松由此变成的影响。   当基金护士东说念主规划的基金净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，干系各方 应本着勤勉守法的格调从头规划查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金护士 东说念主的规划结果为准对外公布，由此变成的赔本以及因该走动日基金净值规划顺延 失实而引起的赔本由基金护士东说念主承担补偿累赘，基金托管东说念主不负补偿累赘。   （四）基金账册的设立   基金护士东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，辞别独随即缔造、登录和守护本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金护士东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金护士东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更正，保证干系各方平行登录的账册记载全齐相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的，以基金护士东说念主的 账册为准。   （五）基金如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金护士东说念主和基金托管东说念主每月辞别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募讲明书、基金家具府上节录的信息发生要紧 变更的，基金护士东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书和基金家具府上 节录并登载在指定网站上；基金招募讲明书、基金家具府上节录其他信息发生变 更的，基金护士东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金护士东说念主不再更新招 募讲明书、基金家具府上节录。基金护士东说念主在每个季度收尾之日起 15 个责任日 内完成季度陈述编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期陈述编制 并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度陈述编制并公告。   基金护士东说念主在 5 个责任日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，对陈述加 盖公章后，以加密传真形貌将联系陈述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面奉告基金护士东说念主。基金护士东说念主在 7 个责任日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管 理东说念主。基金护士东说念主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将联系陈述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面奉告基金护士东说念主。基金护士东说念主在 45 日内完成年度陈述，在年度陈述完成当日， 将联系陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面奉告基金护士东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金护士东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以干系各方认同的账务处理形貌为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金护士东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核倡导书，干系各方各自留存一份。要是基金护士东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金护士东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核完结后， 需盖章阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时指示。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 年收益分派次数最多为12次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派 基准日每份基金份额可供分派利润的10%，若《基金合同》收效动怒3个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有 东说念主可对A类、C类和E类基金份额辞别遴聘不同的分成形貌；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分派形貌是现款分成； 销售劳动费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金团结类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金护士东说念主可对基金收益分派原则和支付形貌进行颐养，不需召开 基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分派有筹办的制定和实施本事   本基金收益分派有筹办由基金护士东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 表露办法》端正在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时期 不得跳跃 15 个责任日。   基金护士东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一起资金划入基金护士东说念主的指定账户。               十、信息表露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息表露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表露的联系端正进行表露除外，基金护士东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守秘的义务。基金护士东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法例端正之外，不得在其公开表露之前，先行 对任何第三方表露。然而，如下情况不应视为基金护士东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金护士东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露本事   基金护士东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的端正各自承 担相应的信息表露职责。基金护士东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形貌和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募讲明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上节录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、如期陈述、临时陈述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 澄莹公告、基金份额执有东说念主大会决议、实施侧袋机制时期的信息表露等其他必要 的公告文献，由基金护士东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合同》 的约定，对基金护士东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金功绩施展 数据、基金如期陈述、更新的招募讲明书、基金家具府上节录、基金清理陈述等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金护士东说念主进行书面或电子阐明。   基金年报中的财务陈述部分，经具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务 所审计后，方可表露。   基金护士东说念主应当在中国证监会端正的时期内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会指定的序论表露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金 托管东说念主将通过指定序论公开表露。   赐与表露的信息文本，存放在基金护士东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金护士 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。   （三）暂停或蔓延信息表露的情形 财富价值时；                    十一、基金用度   （一）基金护士费的计提比例和计提方法   本基金的护士费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。护士费的规划 方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金财富净值   基金护士费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金护士东说念主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金护士东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金护士东说念主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）基金销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金A类基金份额不收取销售劳动费，C类基金份额的销售劳动费按前一 日C 类基金份额财富净值的0.10%年费率计提，E类基金份额的销售劳动费按前 一日E类基金份额财富净值的0.01%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售劳动费率÷已往天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为该类基金份额前一日基金财富净值   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金护士东说念主查对 一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前3个责任日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同端正支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售劳动费主要用于支付销售机构佣金、以及基金护士东说念主的基金行销告白 费、促销行径费、基金份额执有东说念垄断事费等。   销售劳动费使用畛域不包括基金召募时期的上述用度。   （四）标的指数使用费   本基金手脚指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可条约的约 定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、规划方法及支 付形貌等详见招募讲明书及干系公告。   如与指数编制方的指数使用许可条约约定的收费尺度、规划形貌、支付形貌 等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付形貌实行，并在招募讲明书（更 新）中更新。此项变更无需召开基金份额执有东说念主大会。   （五）证券走动用度、基金信息表露用度（法律法例、中国证监会另有端正 的除外）、基金份额执有东说念主大会用度、                 《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、 讼师费、诉讼费和仲裁费、银行汇划用度、账户开户用度、账户珍藏用度等根据 联系法例、《基金合同》及相应条约的端正，由基金托管东说念主按基金护士东说念主的划款 指示并根据用度践诺支拨金额支付，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的形貌   基金护士东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全齐履行义务导致的用度支拨或基 金财产的赔本、《基金合同》收效前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息表露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法例，以及中国证监会的联系端正不得列入基金用度的形貌不列 入基金用度。   （七）基金护士费、基金托管费、销售劳动费、标的指数使用费的复核本事、 支付形貌和时期。基金托管东说念主对不相宜《基金法》、                       《运作办法》等联系端正以及 《基金合同》的其他用度有权拒却实行。   基金托管东说念主对基金护士东说念主计提的基金护士费、基金托管费、销售劳动费、标 的指数使用费等，根据本托管条约和《基金合同》的联系端正进行复核。   （八）要是基金托管东说念主发现基金护士东说念主违犯联系法律法例的联系端正和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金护士东说念主作念出版 面讲解，要是基金托管东说念主合计基金护士东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。          十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金护士东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善守护的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》斥逐日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金护士东说念主的指示编制和 守护，基金护士东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法律讲解辞别守护基金份额执有东说念主名 册。守护形貌不错给与电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。法律法例或监管部门另有端正的除外。   基金护士东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》斥逐日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》斥逐日等触及到基金勤劳事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。法律法例或监管部门另有端正的除外。基金托管东说念主不得 将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命保 密义务。   若基金护士东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善守护基金份额执有东说念主名 册，应按联系法例端正各自承担相应的累赘。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金护士东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动记载和勤劳合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律法例端正的其它情形除外。其中，基金护士东说念主应保存 基金财产护士业务行径的记载、账册、报表和其他干系府上，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系府上。   基金护士东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金护士东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传真 给基金托管东说念主。   基金护士东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。          十四、基金护士东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金护士东说念主的更换   有下列情形之一的，基金护士东说念主职责斥逐：   (1) 被照章取消基金护士东说念主经验；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解任；   (3) 照章结果、被照章排除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金护士东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金护士东说念主职责斥逐后 6 个月内对被提 名的基金护士东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金护士东说念主应当相宜法律法例及中 国证监会端正的经验条件；   （3）临时基金护士东说念主：新任基金护士东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金护士东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金护士东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金护士东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金护士东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议收效后按端正在指定序论公告；   （6）嘱托：基金护士东说念主职责斥逐的，基金护士东说念主应妥善守护基金护士业务 府上，实时向临时基金护士东说念主或新任基金护士东说念垄断理基金护士业务的移交手续， 临时基金护士东说念主或新任基金护士东说念主应实时接收。临时基金护士东说念主或新任基金护士 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金护士东说念主职责斥逐的，应当按照法律法例端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金护士东说念主更换后，要是原任或新任基金护士东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金护士东说念主联系的称号字样。 金护士业务前，原任基金护士东说念主和基金托管东说念主需选用审慎次序确保基金财产的安 全，分歧基金份额执有东说念主的利益变成赔本，并有义务协助新任基金护士东说念主或临时 基金护士东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主的职责斥逐：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解任；   (3) 照章结果、被照章排除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金护士东说念主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责斥逐后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金托管东说念主应当相宜法律法例及中 国证监会端正的经验条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金护士东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议收效后按端正在指定序论公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责斥逐的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金护士 东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责斥逐的，应当按照法律法例端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金护士东说念主需选用审慎次序确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东说念主的利益变成赔本，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金财富。   （三） 基金护士东说念主和基金托管东说念主的同期更换本事   同期更换基金护士东说念主和基金托管东说念主，辞别按照上述基金护士东说念主和基金托管 东说念主更换本事进行。                十五、谢绝行动      托管条约当事东说念主谢绝从事的行动，包括但不限于：      （一）基金护士东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金护士东说念主、基金托管东说念主不屈允地对待其护士或托管的不同基金财 产。      （三）基金护士东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金护士东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担 赔本。      （五）基金护士东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金蓄意过程中任何尚未按法 律法例端正的形貌公开表露的信息。      （六）基金护士东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金护士东说念主的平素有用指示拖延或拒却实行。      （八）基金护士东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财富，根据基金护士东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的端正进行责罚的除外。      （十）基金护士东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；                               （5）向其 基金护士东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱出奇他不 刚直的证券走动行径；（7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行径。      （十一）法律法例和基金合同谢绝的其他行动，以及依照法律法例联系规 定，由中国证监会端正谢绝基金护士东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   十六、基金托管条约的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与斥逐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管条约的 变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约斥逐：   （1）《基金合同》斥逐；   （2）基金托管东说念主结果、照章被排除、停业或有其他基金托管东说念主经受基 金财富；   （3）基金护士东说念主结果、照章被排除、停业或有其他基金护士东说念主经受基 金护士权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的斥逐事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金护士东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》斥逐情形出刻下，由基金财产清理小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律倡导书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、背信累赘   （一）要是基金护士东说念主或基金托管东说念主不履行本托管条约或者履行本托管条约 不相宜约定的，应当承担背信累赘。   （二）因托管条约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的， 应当辞别对各自的行动照章承担补偿累赘，因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿累赘。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 手脚或不手脚而变成的赔本等； 资权而变成的赔本等； 其它非托管东说念主特地变成的不测事故。   （三）托管条约当事东说念主违犯托管条约，给另一方当事东说念主变成赔本的，高兴担 补偿累赘。   （四）当事东说念主一方背信，非背信方当事东说念主在任责畛域内有义务实时选用必要 的次序，驻扎赔本的扩大。莫得选用适当次序以致赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求补偿。非背信方因驻扎赔本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）由于基金护士东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金护士东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合理的次序进行查验，然而未 能发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主赔本，基金护士东说念主和基金托管东说念主免除 补偿累赘。然而基金护士东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的次序摈斥或放松由此 变成的影响。   （六）背信行动虽已发生，但本托管条约大致络续履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金护士东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本协 议。   （七）本条约所指赔本均为平直赔本。               十八、争议惩办形貌  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友 好协商不错惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的 仲裁法律讲解进行仲裁，仲裁的场地在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方 均有不死力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金护士东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠 实、勤勉、守法地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，珍藏基金份额执 有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之方针，在此不包括香港、澳门异常行政区 和台湾地区法律）统辖。           十九、基金托管条约的遵循   （一）基金护士东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名（或盖章），条约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的倡导修改托管条约 草案。托管条约以中国证监会注册的文本为施展文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管条约的有用期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自收效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律不死力。   （四）基金托管条约底本一式 6 份，除上报联系监管机构 2 份外，基金护士 东说念主和基金托管东说念主辞别执有 2 份，每份具有同等的法律遵循。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金护士东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订场地和签订日历。